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审计委员会

審計委員會成員專業資格與經驗、年度工作重點及運作情形

審計委員會成員專業資格與經驗

依金管證發字第10703452331號擴大強制設置審計委員會之適用範圍、「公開發行公司審計委員會行使職權辦法」及依證券交易法第14條之4 2項規定,審計委員會之成員均為獨立董事,且應由 3 名以上獨立董事組成,本公司於111615日股東會董事選舉程序完成後正式成立審計委員會。
第一屆審計委員會委員,由本公司三名獨立董事張嘉興董事、 施明宗董事及蔡篤銘董事擔任,任期自111615日至114614日同本屆董事會任期。由委員互推一人擔任委員會召集人。
審計委員會成員資料

姓名

專業資格與經驗

獨立董事
(
召集人)

施明宗

政大會計研究所碩士
高考會計師及格
勤業會計師事務所經理
東海大學會計系兼任講師
金億豐實業()公司財務部協理
橋椿金屬()公司財務部經理、執行長特助
台灣百和工業()公司財務部協理、董事長特助、總經理室副總
印尼百和()公司董事

獨立董事

張嘉興

國立交通大學EMBA                                                             
中國信託商業銀行授信專員
大華證券()公司承銷部副理
元富證券()公司承銷部經理
輔祥實業()公司董事長室/經營管理室高級專員
世界中心科技()公司執行董事/財務長
哲固資訊科技()公司監察人
先益電子工業()公司獨立董事
同行致遠管理顧問有限公司負責人
鼎誠投資()公司負責人

獨立董事

蔡篤銘

美國愛荷華州立大學工業工程博士
瑞士商迪吉多電腦股份有限公司Principal Engineer
私立元智大學工業工程與管理系教授

 


審計委員會職責及年度工作重點
1
、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
2
、內部控制制度有效性之考核。
3
、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

4、涉及董事自身利害關係之事項。
5
、重大之資產或衍生性商品交易。
6
、重大之資金貸與、背書或提供保證。
7
、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
8
、簽證會計師之委任、解任或報酬。
9
、財務、會計或內部稽核主管之任免。
10
、由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告。
11
、其他公司或主管機關規定之重大事項。

112年度工作重點
112 
年度共召開6次審計委員會,審議的事項主要包括:
1.
審閱財務報告:

董事會造具本公司 111 年度營業報告書、財務報表及盈餘分派議案等,其中財務報表業經委託勤業眾信聯合會計師事務所查核完竣,並出具查核報告。上述營業報告書、財務報表及盈餘分派議案經本審計委員會查核,認為尚無不合。

2. 評估內部控制系統之有效性: 審計委員會評估公司內部控制系統的政策和程序(包括財務、營運、風險管理、資訊安 全、外包、法令遵循等控制措施)的有效性,並審查了公司稽核部門和簽證會計師,以 及管理層的定期報告,包括風險管理與法令遵循。
3.
委任簽證會計師: 為確保簽證會計師事務所的獨立性及適任性,審計委員會每年參考審計品質指標(AQIs)就會計師之獨立性、專業性及適任性評估,評估是否與本公司互為關係人、互有業務或財務利益關係等項目。經董事會審議並通過勤業眾信聯合會計師事務所曾棟鋆及蘇定堅會計師均符合獨立性及適任性評估標準,足堪擔任本公司財務及稅務簽證會計師。 


審計委員會運作情形
112
年度共召開6A)審計委員會,出席狀況如下:

 職稱

姓名

實際出席次數()

委託出席次數

實際出席率(%)(/)

召集人

施明宗

6

0

100%

委員

張嘉興

6

0

100%

委員

蔡篤銘

5

1

83%

 

日期

討論事由

決議結果

公司對審計委員會意見之處理

112.3.16

1.內部稽核主管之內部稽核報告。
2.一一一年度員工及董監事酬勞分派案。
3.一一一年度營業報告書及財務報表案。
4.一一一年度盈餘分配案。
5.通過一一一年度公司內部控制制度聲明書。
6.本公司一一二年度簽證會計師獨立性及適任性之評估暨委任案。
7.修訂【資金貸與他人及背書保證處理程序】案。
8.經濟部申請登記之公司印鑑章之專責保管人員案。
9.出售持有茂德科技股份有限公司之股票案。

全體委員無異議照案通過
審查通過後,提請董事會決議

審議通過後

提請董事會決議

112.5.4

1.內部稽核主管之內部稽核報告。
2.一一二年第一季合併財務報表。
3.投資耀儒科技股份有限公司。   
4.建置台中不動產授權案。

全體委員無異議照案通過
審查通過後,提請董事會決議

審議通過後

提請董事會決議

112.6.15

1.處分轉投資「APET CO.,LTD.」

全體委員無異議照案通過
審查通過後,提請董事會決議

審議通過後

提請董事會決議

112.8.3

1.內部稽核主管之內部稽核報告。
2.一一二年第二季合併財務報表。

全體委員無異議照案通過
審查通過後,提請董事會決議

審議通過後

提請董事會決議

112.11.2

1.內部稽核主管之內部稽核報告。
2.一一二年第三季合併財務報表。
3.訂定一一三年度稽核計劃。
4.解除經理人競業禁止之限制案。

全體委員無異議照案通過
審查通過後,提請董事會決議

審議通過後

提請董事會決議

112.12.28

1.一一三年度預算案。
2.一一三年度融資銀行及融資額度案。

3.本公司增加轉投資STNC Hong Kong Holdings Limited.案。
4.修訂【內部控制制度】及【內部稽核制度】案。

全體委員無異議照案通過
審查通過後,提請董事會決議

審議通過後

提請董事會決議

  

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